交易场所风控业务指引

第一章 总则

第一条 为加强交易场所合规运营,8dice信誉如何(以下简称江苏结算)根据《江苏省交易场所监督管理办法(修订)》(苏金融办发【201536号)、《8dice信誉如何监督管理办法》(苏金融办发【201558号)等规定,结合交易场所业务情况,制定本指引。

第二条 本指引所称交易场所是指在江苏省内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易平台,包括省外交易场所在江苏省设立的分支机构,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

第三条 本指引所称风控业务是指针对交易场所业务运营、数据报送等环节制定的业务规则,以期实现对交易场所风险点的识别、风险的控制及化解。

第二章 风控规则

第四条 交易场所开展的各项业务,均须符合监管部门的政策规定及江苏结算的业务规则。

第五条 交易场所上报江苏结算的业务数据不存在错报、漏报等情况,确保业务数据的真实性和完整性。

第六条 交易场所的交易规则、交易系统及管理制度等为所有参与交易的投资者提供平等、透明的交易,确保经营过程中做到公开、公平、公正和诚实信用,保障投资者利益。

交易场所确保交易中不存在虚开账户、虚增资金、诱骗交易、操纵市场等违规行为。

第七条 交易场所对参与交易的投资者收取足额交易保证金用于结算及保证履约。

第八条 交易场所未征得投资者本人同意时,不得手工调整客户交易账户资金。

第九条 交易场所须在每个交易日规定的对账时间内通过系统取得结算银行的资金流水对账文件。如对账发现数据有差异,须在下一交易日开市前完成账务调整。

第十条 交易场所应按监管要求计提风险准备金,并在其交易系统中开设风险准备金专户,用于存放风险准备金。

第三章 充抵保证金业务规则

第十一条 交易场所开展有价凭证充抵保证金业务,投资者的充抵保证金金额不得高于有价凭证价值的一定比例,具体比例标准详见江苏结算公告。

第十二条 有价凭证指仓单、银行票据及江苏结算认可的其他凭证。有价凭证充抵的保证金只能用于交易,不能办理出金。交易场所充抵保证金总额不得高于投资者货币权益总额的一定比例,具体比例标准详见江苏结算公告。

交易场所投资者权益总额=投资者货币权益总额+投资者充抵保证金总额

第十三条 江苏结算每年对开展充抵保证金业务的交易场所进行必要的现场检查,现场检查指专人到交易场所,通过查验有关资料、核实数据等方式进行的实地检查。

交易场所须对江苏结算现场检查工作提供必要的支持,以保证现场检查工作能够顺利实施。

第四章 资金亏空风险

第十四条 投资者发生违约事件时,交易场所须及时追缴资金或以自有货币资金先行垫付,避免交易账户产生资金亏空风险。

第十五条 除下述无亏空风险情况外,交易账户均存在资金亏空风险。

交易账户资金无亏空风险包括以下情况:

(一)江苏结算系统中交易账户各资金项合计资金余额大于0

(二)江苏结算系统中交易账户各资金项合计资金余额小于0,但其他交易账户为该账户代偿,且其他交易账户与该账户合计资金余额大于0

第五章 风险与处置

第十六条 江苏结算配合监管部门,采用网络监测、现场实地检查、客户回访等多种方式对交易场所进行检查。对检查过程中发现的问题,江苏结算须及时提醒交易场所进行整改,并及时上报监管部门。

第十七条 交易场所开展的业务不符合本业务规范指引第九条、第十条要求的,江苏结算可以冻结交易场所在江苏结算暂存的各项收入及利息,限制部分投资者的出金。

第十八条 交易场所开展业务不符合本业务规范指引第四条、第五条、第六条、第七条、第八条的,江苏结算可以禁止交易场所新开客户和新上合约,同时,冻结交易场所在江苏结算暂存的各项收入及利息,限制部分投资者的出金。

第十九条 交易场所开展业务及行为不符合本业务规范指引第十一条、第十二条、第十三条的,江苏结算可以停止交易场所充抵保证金业务,同时冻结交易场所在江苏结算暂存的各项收入及利息。

第二十条 交易场所触及本业务规范指引第十四条、第十五条的,自交易场所发生资金亏空风险之日起5个工作日内,交易场所未能追缴全额资金或以自有货币资金先行全额垫付,以致交易账户仍存在资金亏空风险的,江苏结算可以禁止交易场所新开客户、新上合约,冻结交易场所在江苏结算暂存的各项收入及利息。

自交易场所发生资金亏空风险之日起20个工作日内,交易场所未能追缴全额资金或以自有货币资金先行全额垫付,以致交易账户仍存在资金亏空风险的,江苏结算将按以下步骤化解资金风险:

(一)以交易场所在江苏结算预存的风险准备金进行弥补;

(二)以交易场所在江苏结算暂存的各项收入进行弥补;

(三)以交易场所在江苏结算暂存的利息进行弥补。

江苏结算采取上述措施化解风险后交易账户仍有资金亏空的,将从发生资金亏空次日起计算罚息;罚息以同期银行贷款利率、按交易场所每日的资金亏空总额进行计算,罚息按日收取;同时,江苏结算禁止交易场所新开客户、新上合约,直至亏空资金全额补齐。

第二十一条 若交易场所亏空资金比率达到1%,则江苏结算可以自次日起停止交易场所的出入金;若交易场所亏空资金比率达到5%,则江苏结算自次日起停止交易场所的出入金并发布公告,同时向省金融局报告。

交易场所亏空资金比率=交易场所当日亏空资金总额÷交易场所当日投资者货币权益总额。

第六章 附则

第二十二条 本指引由江苏结算负责解释。

第二十三条 本指引自发布之日起施行。


8dice信誉如何

2021年1018日